.

GIAO DỊCH TÀI KHOẢN

1. Để có thể mở tài khoản giao dịch tại VCBS tôi cần phải mang theo những
giấy tờ gì? Mức phí mở tài khoản là bao nhiêu?
Để mở tài khoản tại VCBS bạn chỉ cần mang theo duy nhất chứng minh thư
hoặc hộ chiếu (còn hạn sử dụng). Khách hàng mở tài khoản tại VCBS không
phải trả bất cứ khoản phí nào. Chỉ khi nào khách có nhu cầu mua chứng
khoán thì phải ký quỹ 100% (tiền hoặc chứng khoán) vào tài khoản trước khi
có thể đặt lệnh Mua / Bán.

2. Tôi muốn uỷ quyền cho người thân của tôi đặt lệnh Mua / Bán thay tôi.
Vậy thủ tục sẽ làm như thế nào để được chấp nhận?
Khách hàng vì nhiều lý do không thể trực tiếp đến công ty để đặt lệnh Mua/
Bán/ Nộp/ Rút tiền có thể uỷ quyền cho một cá nhân khác thực hiện giao
dịch trên tài khoản của mình. Hai bên có thể hoặc trực tiếp đến gặp cán bộ
tại quầy VCBS để làm thủ tục theo quy định của công ty, hoặc lấy form về
điền thông tin, sau đó lấy xác nhận của Phường / Xã nơi cư trú hoặc cơ quan
công chứng và chuyển cho cán bộ của VCBS.

3. Tôi đã mở tài khoản giao dịch nhưng muốn được thực hiện giao dịch qua
Internet. Vậy có phải làm thủ tục đăng ký gì không?
Thủ tục rất đơn giản. Bạn chỉ cần lấy 02 mẫu đơn đăng ký giao dịch qua
Internet (lấy tại quầy hoặc download trên trang web của VCBS), điền đầy đủ
nội dung về cá nhân, số tài khoản giao dịch đã mở tại VCBS và tự chọn mật
khẩu giao dịch qua điện thoại (gồm 6 ký tự). Cán bộ tại quầy sẽ cung cấp
cho bạn mật khẩu truy cập, mật khẩu đặt lệnh (hai mật khẩu này là tạm thời)
và ký xác nhận. Sau khi truy cập vào tài khoản của bạn trên Internet, bạn nên
đổi lại cả hai mật khẩu để đảm bảo an toàn.

4. Tôi muốn thực hiện quyền mua cổ phiếu phát hành thêm của công ty X thì
thủ tục thực hiện sẽ như thế nào? Trong trường hợp tôi đang ở xa, không thể
liên lạc được với công ty thì công ty sẽ xử lý thế nào?
VCBS sẽ thông báo tới các nhà đầu tư về thời gian và thủ tục thực hiện
quyền mua cổ phiếu phát hành thêm của công ty đó trên website của VCBS
(phía dưới Bảng giá trực tuyến). Khách hàng có trách nhiệm đến công ty
đăng ký và nộp tiền theo thời hạn quy định. Sau thời gian đó VCBS sẽ
không giải quyết đối với các trường hợp không đăng ký mua cổ phiếu phát
hành thêm.

5. Tôi có mở tài khoản tại Quý Công ty và vẫn thực hiện đặt lệnh qua
Internet. Tuy nhiên tôi không thể tự huỷ lệnh đặt trong ngày. Xin Quý công
ty cho biết muốn huỷ lệnh qua Internet thì thực hiện như thế nào?
Thủ tục huỷ lệnh hiện nay khá phức tạp do dữ liệu lệnh trong hệ thống của
VCBS được truyền thẳng vào SGDCK tp HCM và TTGDCK Hà Nội, do đó
chỉ có thể thực hiện huỷ lệnh khi khách hàng gọi điện trực tiếp tới công ty để
cán bộ môi giới có thể xem xét và xử lý ngay lập tức.

6. Tôi đến Quý Công ty để nộp tiền vào lúc 16 giờ chiều, theo thông báo
Quý công ty làm việc đến 16.30, nghĩa là còn trong giờ làm việc nhưng cán
bộ VCBS đã nói là hết giờ giao dịch. Xin giải thích sự không đồng nhất này.

Có thể do cán bộ đó không giải thích rõ nên Quý khách đã nhầm lẫn đôi
chút. Riêng về hoạt động thu / chi tiền mặt trong ngày thì cán bộ VCBS chỉ
làm đến 15.30 chiều trong ngày, lý do là sau đó cán bộ ngân quỹ còn phải
thực hiện các nghiệp vụ kiểm kê tiền, đóng quỹ, giao nhận v.v… Các hoạt
động giao dịch khác (tư vấn, mở tài khoản, truy vấn lệnh và sao kê tài
khoản) vẫn tiếp tục được thực hiện đến hết giờ làm việc như theo quy định.
Rất mong Quý khách thông cảm.

7. Khi truy cập vào trang web của VCBS máy tính báo là mật khẩu sai, và
khoá tài khoản của tôi, mặc dù tôi mới truy cập vào tài khoản này lần đầu.
Xin Công ty giải thích rõ lý do vì sao. Nếu tôi muốn xin lại mật khẩu thì
phải làm thế nào?
Có nhiều lý do để tài khoản của Quý khách bị khoá. Để đảm bảo an toàn cho
tài khoản nhà đầu tư hệ thống của VCBS sẽ khoá tài khoản sau khi tài khoản
được truy cập bị nhập sai mật khẩu (password) 03 lần. Quý khách có thể liên
hệ trực tiếp hoặc gọi điện thoại tới cán bộ môi giới của VCBS tại quầy để
được phục vụ. Trân trọng!

8. Tại sao tôi được hưởng quyền mua cổ phiếu X phát hành thêm từ tháng 1,
mà đến cuối tháng 3 vẫn chưa thấy cổ phiếu về tài khoản. Có sự chậm trễ
nào từ phía công ty VCBS hay không?
VCBS xin được giải thích rõ để nhà đầu tư hiểu. Quá trình từ khi công ty
thông báo ngày giao dịch không hưởng quyền cho đến khi cổ phiếu thưởng
hoặc cổ phiếu phát hành thêm vào tài khoản cá nhân sẽ kéo dài, lý do là tổ
chức phát hành sau khi đã chốt danh sách thưởng / phát hành thêm còn phải
làm hồ sơ đăng ký niêm yết số cổ phiếu mới này lên Uỷ ban chứng khoán,
sau khi được Uỷ ban chấp thuận mới làm thủ tục tái lưu ký chứng khoán tại
trung tâm lưu ký chứng khoán, và trung tâm sẽ phân bổ về các công ty
chứng khoán để hạch toán vào tài khoản nhà đầu tư. Thời gian công ty hoàn
thiện nộp đơn xin niêm yết bổ sung, Uỷ ban CK xem xét đơn và chấp thuận
cũng như quá trình tái lưu ký có thể kéo dài nhiều tháng.

9. Tôi đã bán hết số cổ phiếu niêm yết có trong tài khoản của mình, tiền
cũng đã về đến tài khoản, nhưng khi tôi đến rút tiền thì cán bộ kế toán nói số
tiền đó đã bị phong toả, và không cho rút. Công ty có thể giải thích lý do vì
sao không?
Lý do Quý khách không thể rút tiền là vì Quý khách đang làm hợp đồng vay
cầm cố cổ phiếu với tổ chức tín dụng, nên chỉ khi nào Quý khách tất toán và
làm thủ tục thanh lý hợp đồng với tổ chức tín dụng thì công ty mới có thể
giải phóng phong toả tiền và Quý khách có thể rút phần tiền còn lại.

10. Tôi muốn lập uỷ nhiệm chi chuyển tiền từ tài khoản chứng khoán của tôi
sang tài khoản ngân hàng của một người khác. Công ty có thể giúp tôi việc
này không?
Rất tiếc công ty chỉ có thể giúp Quý khách lập uỷ nhiệm chi chuyển tiền từ
tài khoản chứng khoán của Quý khách sang tài khoản Ngân hàng mang tên
Quý khách. Nếu Quý khách muốn chuyển số tiền đó sang một tài khoản
ngân hàng của cá nhân khác thì phải dùng đến dịch vụ của ngân hàng. Mong
Quý khách thông cảm.

11. Tôi có đăng ký bán 60 ACB ( sàn Hà Nội ) cho quý Công ty . Nhưng đến
nay không biết giao dịch có được hay không ? CHI TIẾT SAO KÊ CHỨNG
KHOÁN Mã giao dịch Ngày Tăng/giảm Mã CK Số lượng Ghi chú
ERT00026630 9/8/2007 - ACB 60 XUAT CHUNG KHOAN / DECREASE
STOCK
VCBS xin được giải thích về Quy trình bán chứng khoán lô lẻ như sau:
Khách hàng làm thủ tục bán chứng khoán lô lẻ với CTCK. CTCK xuất CK
đi, chờ TTLKCK chấp thuận để hạch toán vào TK tự doanh, sau đó chuyển
tiền lại cho khách hàng. Quy trình này thông thường mất từ 02 tuần đến 01
tháng để các CTCK và TTLKCK kiểm tra, đối chiếu.

II. SẢN PHẨM, DỊCH VỤ CỦA VCBS

12. Tôi đặt lệnh qua Internet với giá trần. Công ty phong toả số tiền mua
tương ứng với giá trần và mức phí 0.4% tính trên số tiền mua này. Cuối ngày
tôi lại được khớp với giá thấp hơn thì liệu mức phí tính trên khối lượng tôi
mua với giá trần hay là giá khớp?
Nguyên tắc tính phí giao dịch như sau:
- Phí giao dịch = (số lượng đặt lệnh x giá đặt lệnh)x tỷ lệ phí tương ứng với
giá trị đặt lệnh.
Chú ý: tỷ lệ phí này được xác định căn cứ theo giá trị đặt lệnh ban đầu và
không thay đổi khi tính phí giao dịch khách hàng thực nộp khi có kết quả
giao dịch.
VD: Quý khách đặt lệnh Mua 100 cổ phiếu SJS giá trần là 258.000 đ. Giá
trị đặt lệnh là: 100 x 258.000 = 25.800.000 đ. Tỷ lệ phí áp dụng cho giá trị
đặt lệnh dưới 50 triệu đồng là 0.4%. Như vậy, phí giao dịch tạm tính lúc đặt
lệnh là: 25.800.000 x 0.4% = 103.200 đ.
- Khi có khối lượng và giá khớp lệnh, hệ thống máy tính tự động tính toán
lại số tiền mua và số phí môi giới bạn phải trả theo khối lượng và mức giá
quý khách được khớp, chứ không phải mức giá quý khách đặt lúc đầu.
VD: Kết thúc phiên giao dịch, lệnh Mua của khách hàng được thông báo kết
quả như sau:
Khối lượng khớp: 80 cổ phiếu SJS; Giá khớp: 240.000 đ/1cổ phiếu.
Như vậy, phí giao dịch VCBS thực thu là:
(80 x 240.000)x 0.4% = 76.800 đồng.
- Trong trường hợp lệnh không khớp, toàn bộ số tiền sẽ được giải phóng.
VCBS không thu bất kỳ khoản phí nào.

13. Tôi được biết công ty có dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán. Tiện
ích của dịch vụ này là gì và cách thức thực hiện như thế nào?
Dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán là loại hình dịch vụ giá trị gia tăng
của VCBS nhằm giúp thị trường có tính thanh khoản hơn và nhà đầu tư có
thể giao dịch hơn. Thông thường, khi nhà đầu tư bán chứng khoán, phải đến
ngày T+3 tiền mới về tài khoản. Nhưng khi có nhu cầu tiền mặt ngay để sử
dụng vào mục đích khác hoặc để đặt mua chứng khoán trong ngày tiếp theo,
nhà đầu tư có thể đến VCBS yêu cầu cung cấp dịch vụ này với khoản chi phí
thấp (0.05%/ngày).

14. Tôi muốn cầm cố chứng khoán tôi đang có để có tiền mua cổ phiếu
OTC. Dịch vụ cầm cố chứng khoán của Quý Công ty có thể đáp ứng được
không?
Dịch vụ cầm cố chứng khoán của VCBS giúp nhà đầu tư có thể sử dụng toàn
bộ chứng khoán niêm yết đang sở hữu thế chấp làm thủ tục vay tiền mua
chứng khoán niêm yết, chứ không thể dùng để mua cổ phiếu OTC. Thời gian
vay tối đa tới 9 tháng với lãi suất ưu đãi. Nhà đầu tư được vay với tỷ lệ 40%
thị giá cổ phiếu cầm cố.

15. Tôi được biết công ty có dịch vụ repo chứng khoán. Vậy thì repo là gì?
Repo là viết tắt của repurchase agreement là nghiệp vụ mua bán có kỳ hạn.
Nhà đầu tư bán cổ phiếu cho công ty và cam kết sẽ mua lại cổ phiếu đó
trong khoảng thời gian 3 tháng hoặc 6 tháng. Nếu hà đầu tư cần vốn nhưng
không muốn bán đứt số chứng khoán mình hiện có, nhà đầu tư có thể tham
gia hợp đồng repo, bán chứng khoán mình đang sở hữu (không phải chứng
khoán niêm yết) cho công ty với một mức giá chiết khấu để có vốn đầu tư
chứng khoán.

16. Tôi muốn tìm hiểu thông tin về các công ty đang niêm yết tại hai sàn Hà
Nội và Hồ Chí Minh. Tôi không thể download các file này trên trang web
của Quý công ty. Xin công ty cho biết lý do vì sao?
Hiện nay VCBS vẫn thường xuyên cung cấp đầy đủ thông tin về các công ty
đang niêm yết, gồm có công bố thông tin định kỳ và thông tin bất thường
(báo cáo tài chính định kỳ, thông tin về phát hành thêm, cổ phiếu thưởng,
giao dịch của cổ đông nội bộ, v.v…) Ngoài ra, công ty có dịch vụ cung cấp
các bản phân tích công ty và phân tích ngành. Bạn có thể liên hệ với bộ phận
kế toán và môi giới tại quầy để mua những bản thông tin này.

17. Lệnh dưới 100 CP/CCQ không đặt được qua mạng?
Do số lượng KH truy cập rất lớn nên phần mềm Giao dịch trực tuyến của
VCBS chỉ nhận được số lượng lệnh hạn chế. Do đó, trong phần mềm đã ghi
thông báo: "Số lượng phải lớn hơn hoặc bằng 100 và nhỏ hơn hoặc bằng
9.990. Để đặt lệnh có khối lượng nhỏ hơn 100 qua VCBS Cyber Investor -
Xin vui lòng liên hệ trực tiếp tại VCBS". Các lệnh nhỏ hơn 100 xin Khách
hàng vui lòng đặt qua điện thoại hoặc trực tiếp các quầy môi giới.Trân
trọng!

18. Tôi muốn thực hiện huỷ lệnh qua mạng để chủ động được khi có giá tốt
thì phải làm như thế nào?
Do quy trình giao dịch hiện nay, các công ty chứng khoán phải xác nhận
được lệnh của khách hàng đã vào hệ thống của TTGDCK TPHCM hay chưa,
đã khớp hay chưa khớp, nếu không khớp mới có thể huỷ nên việc hủy lệnh
trực tiếp qua mạng mà không có xác nhận từ đại diện sàn tại Trung tâm là
không thể thực hiện được. Công ty sẽ tiếp tục nghiên cứu vấn đề này.

19. Lệnh mua bán chứng khoán của khách hàng mở tài khoản tại phòng giao
dịch/đại lý nhận lệnh có bị phân biệt so với khách hàng tại trụ sở chính/ chi
nhánh hay không?
VCBS xin trả lời khách hàng như sau: Tất cả các lệnh đặt mua bán chứng
khoán trong phiên của khách hàng tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao
dịch hay đại lý nhận lệnh đều được truyền về hệ thống máy chủ VCBS để xử
lý theo thứ tự thời gian nhận lệnh. Không có sự phân biệt thời gian đặt lệnh
giữa khách hàng tại các nơi vì quá trình xử lý lệnh của khách hàng là tự
động.

III. CÁC NGUYÊN TẮC GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

20. Tôi tính giá trần sàn để đặt lệnh, tuy nhiên khi tôi đặt lệnh trên Internet
thì máy tính báo là đặt vượt quá biên độ cho phép, dù tôi vẫn tính +/- 5%
như quy định. Xin quý công ty giải thích lý do.
Về lý thuyết, mức giá trần sàn phải đảm bảo đủ hai nguyên tắc, nằm trong
khoảng +/- 5% so với giá tham chiếu ngày hôm trước và đúng bước giá theo
quy định. Ví dụ cụ thể như sau:
Giá tham chiếu là 79.000 đồng.
Giá trần sẽ là 79.000 x 1.05 = 82.950 đồng
Giá sàn sẽ là 79.000 x 0.95 = 75.050 đồng

Tuy nhiên theo quy định thì bước giá đối với những cổ phiếu có giá >
50.000 đồng và <100.000 đồng thì bước giá là 500 đồng. Do đó bạn không
thể đặt giá 82.950 đồng mà phải đặt mức 82.500 đồng. Bạn cũng không thể
làm tròn mức giá lên thành 83.000 đồng vì như vậy thì giá trần sẽ vượt quá +
5%, trái với quy định.

Tương tự cách tính như vậy giá sàn sẽ là 75.500 đồng.

21. Đề nghị Quý công ty giải thích giùm khái niệm “Ngày giao dịch không
hưởng quyền”?
Ngày giao dịch không hưởng quyền là ngày mà nếu cổ phiếu được giao dịch
(mua/bán) vào ngày đó thì người mua (tức người sở hữu) sẽ không được
hưởng quyền nhận cổ tức / mua cổ phiếu phát hành thêm, v.v... Quyền nhận
cổ tức / cổ phiếu phát hành thêm từ tổ chức phát hành sẽ được trả cho người
có tên trong danh sách chốt quyền được lập vào ngày đăng ký cuối cùng,
thường là hai ngày giao dịch sau đó, do kỳ thanh toán là T+3.

22. Đề nghị giải thích về các phương thức giao dịch hiện hành tại hai sàn Hà
Nội và Hồ Chí Minh
Phương thức giao dịch tại SGDCK TP HCM: bao gồm phương thức giao
dịch khớp lệnh và phương thức giao dịch thoả thuận.
Phương thức giao dịch khớp lệnh:
- Khớp lệnh định kỳ: Là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so
khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán tại một thời điểm xác định.
- Khớp lệnh liên tục: Là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so
khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán ngay khi lệnh được nhập vào
hệ thống giao dịch.
Phương thức giao dịch thoả thuận
Là phương thức giao dịch trong đó các thành viên tự thoả thuận với nhau về
các điều kiện giao dịch và được đại diện giao dịch của thành viên nhập
thông tin vào hệ thống giao dịch để ghi nhận.

Phương thức khớp lệnh tại TTGDCK Hà Nội: bao gồm phương thức giao
dịch báo giá và phương thức giao dịch thoả thuận.
Phương thức giao dịch báo giá:
Là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua
và lệnh bán chứng khoán ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch.
Phương thức giao dịch thoả thuận:
Là phương thức giao dịch trong đó các thành viên tự thoả thuận với nhau về
các điều kiện giao dịch và được đại diện giao dịch của thành viên nhập
thông tin vào hệ thống giao dịch để ghi nhận.

23. Xin Quý Công ty cho biết quy định mới về thời gian giao dịch tại sàn TP
Hồ Chí Minh. Xin cảm ơn.
- Thời gian giao dịch vẫn là từ thứ Hai đến thứ Sáu hàng tuần, trừ các ngày
nghỉ theo quy định.
- Thời gian giao dịch trong ngày:
Đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ:
8.30 – 9.00: Khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa
9.00 – 10.00: Khớp lệnh liên tục
10.00 – 10.30: Khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa
10.30 – 11.00: Giao dịch thỏa thuận
Đối với trái phiếu:
8.30 – 11.00: Giao dịch thỏa thuận

24. Xin giải thích giúp cho tôi khái niệm và các quy định về giá tham chiếu.
a. Giá tham chiếu của cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đầu tư đang giao dịch là
giá đóng cửa của ngày giao dịch gần nhất trước đó;
b. Giá đóng cửa của cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư trong ngày giao dịch là
giá thực hiện trong lần khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa của ngày
giao dịch. Nếu trong lần khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa không có
giá khớp lệnh thì giá giao dịch cuối cùng trong ngày của cổ phiếu, chứng chỉ
quỹ đầu tư sẽ được coi là giá đóng cửa của cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư
đó.
c. Trường hợp chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch trên 30 ngày khi được
giao dịch trở lại thì giá tham chiếu được xác định tương tự quy định tại
Khoản b.
d. Trường hợp giao dịch chứng khoán không được hưởng cổ tức và các
quyền kèm theo, giá tham chiếu tại ngày không hưởng quyền được xác định
theo nguyên tắc lấy giá đóng cửa của ngày giao dịch gần nhất điều chỉnh
theo giá trị cổ tức được nhận hoặc giá trị các quyền kèm theo.
e. Trường hợp tách hoặc gộp cổ phiếu, giá tham chiếu tại ngày giao dịch trở
lại được xác định theo nguyên tắc lấy giá đóng cửa của ngày giao dịch trước
ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu.
f. Trong một số trường hợp cần thiết, TTGDCK TP.HCM có thể áp dụng
phương thức xác định giá tham chiếu khác sau khi có sự chấp thuận của
UBCKNN.

25. Biên độ dao động giá tại sàn Hồ Chí Minh, theo tôi được biết là +/- 5%
so với giá tham chiếu. Tuy nhiên với những cổ phiếu lần đầu tiên lên sàn thì
sẽ dao động trong biên độ theo mức giá tham chiếu nào?
Như bạn đã biết, biên độ dao động giá quy định trong ngày giao dịch đối với
giao dịch cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đầu tư là 5%.
Như vậy cách tính giá trần và sàn của cổ phiếu và chứng chỉ quỹ trong ngày
như sau:
Giá tối đa (Giá trần) = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu x Biên độ dao
động giá)
hay viết một cách khác Giá trần = Giá tham chiếu x 1.05
Giá tối thiểu (Giá sàn) = Giá tham chiếu – (Giá tham chiếu x Biên độ dao
động giá)
hay viết một cách khác Giá sàn = Giá tham chiếu x 0.95
Theo QĐ số 25/QĐ-TTGDHCM về việc ban hành Quy chế giao dịch chứng
khoán tại SGDCK TPHCM thì biên độ dao động ngày giao dịch đầu tiên của
cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư mới niêm yết là 20% so với giá tham chiếu
tổ chức phát hành/tư vấn đưa ra.

Tuy nhiên không áp dụng biên độ dao động giá đối với giao dịch trái phiếu
và biên độ dao động giá không áp dụng đối với chứng khoán trong một số
trường hợp sau:
- Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư được giao dịch trở lại sau khi bị tạm ngừng
giao dịch trên 30 ngày;
- Các trường hợp khác theo quyết định của TTGDCK TP.HCM.

24. Đơn vị giao dịch và đơn vị yết giá tại SGDCK HCM?
a. Đơn vị giao dịch:
- Đơn vị giao dịch khớp lệnh lô chẵn: 10 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư
- Khối lượng giao dịch thỏa thuận: từ 20.000 cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư
trở lên.
- Không quy định đơn vị giao dịch đối với phương phức giao dịch thỏa
thuận.
b. Đơn vị yết giá:
- Đối với phương thức khớp lệnh:
Mức giá Đơn vị yết giá
≤ 49.900 đồng: 100 đồng
50.000 – 99.500 đồng: 500 đồng
≥ 100.000 đồng: 1.000 đồng

25. Đề nghị giải thích những quy định mới của SGDCK Hồ Chí Minh đối
với giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài.
Giao dịch khớp lệnh:
- Lệnh giới hạn: Lệnh MUA nhập vào hệ thống nếu không được khớp hoặc
chỉ được khớp một phần vào thời điểm khớp lệnh thì lệnh mua hoặc phần
còn lại của lệnh mua đó sẽ tự động bị huỷ bỏ.
- Các lệnh MUA thị trường MP nếu không được thực hiện hết sẽ tự động bị
hủy.
- Khối lượng mua được trừ vào khối lượng được phép mua (room) ngay sau
khi lệnh mua được thực hiện.
- Khối lượng bán được cộng vào khối lượng được phép mua ngay sau khi
kết thúc thanh toán giao dịch đối với nhà đầu tư nước ngoài
- Lệnh mua hoặc 1 phần lệnh mua chưa được thực hiện sẽ tự bị hủy nếu khối
lượng được phép mua đã hết; lệnh mua nhập tiếp vào hệ thống sẽ không
được chấp thuận.

Giao dịch thoả thuận:

- Khối lượng được phép mua sẽ được giảm xuống ngay khi giao dịch thỏa
thuận được thực hiện giữa nhà đầu tư nước ngoài mua và nhà đầu tư trong
nước bán.
- Khối lượng được phép mua sẽ được tăng lên ngay khi kết thúc việc thanh
toán giao dịch được thực hiện giữa nhà đầu tư nước ngoài bán với một nhà
đầu tư trong nước.
- Khối lượng chứng khoán được mua sẽ không thay đổi nếu giao dịch thỏa
thuận giữa hai nhà đầu tư nước ngoài với nhau.

26. Xin hỏi có phải thời gian giao dịch, đơn vị giao dịch, đơn vị yết giá và
biên độ dao động của TTGDCK Hà Nội có sự khác biệt so với của SGDCK
TPHCM? Cụ thể là như thế nào?
Về thời gian giao dịch, nếu như SGDCK TPHCM áp dụng thời gian giao
dịch từ 8h30-11h00 thì TTGDCK Hà Nội tổ chức giao dịch chứng khoán bắt
đầu phiên chậm hơn nửa tiếng, tức là từ 9h đến 11h các ngày từ Thứ Hai đến Thứ Sáu
hàng tuần, trừ các ngày nghỉ theo qui định trong Bộ Luật Lao động.

Về đơn vị giao dịch, lô giao dịch cổ phiếu/chứng chỉ quỹ của sàn HN là 100 và bội số của
100 thay vì 10 như sàn HCM. Về đơn vị yết giá, giao dịch khớp lệnh của SGDCK HCM
và giao dịch báo giá của TTGDCK HN quy định đơn vị yết giá đối với cổ phiếu/ chứng
chỉ quỹ thống nhất là 100 đồng. Biên độ giá dao động của sàn Hà Nội lớn hơn sàn HCM,
cụ thể là +-10% đối với cổ phiếu. Riêng trái phiếu tại hai sàn đều không quy định biên
độ.

27. Nếu như sàn HN không có đợt giao dịch xác định giá đóng cửa thì cách tính giá tham
chiếu cho ngày hôm sau thực hiện như thế nào?
a. Giá tham chiếu của cổ phiếu là bình quân gia quyền các giá thực hiện qua phương thức
giao dịch báo giá của ngày có giao dịch gần nhất.
b. Đối với các cổ phiếu mới niêm yết hoặc cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch trong ngày
đầu tiên giao dịch hoặc ngày giao dịch trở lại sẽ giao dịch không biên độ. Trong ngày
giao dịch tiếp theo, giá tham chiếu của cổ phiếu này sẽ được tính như mục (a) ở trên.

28. Xin VCBS cho hỏi nguyên tắc thực hiện lệnh giao dịch báo giá tại TTGDCK HN như
thế nào?
Theo quy định của TTGDCK HN, nguyên tắc như sau:
- Các lệnh có mức giá tốt nhất được ưu tiên thực hiện trước.
- Nếu có nhiều lệnh cùng mức giá thì lệnh nào được nhập vào hệ thống trước sẽ được
thực hiện trước.
-Nếu lệnh mua và lệnh bán cùng thoả mãn nhau về giá thì mức giá thực hiện sẽ là mức
giá của lệnh được nhập vào hệ thống trước.
- Lệnh giao dịch có thể được thực hiện toàn bộ hoặc một phần theo bội số của đơn vị giao
dịch.

29. Xin hỏi việc sửa lệnh và hủy lệnh tại sàn HN như thế nào?
* Giao dịch báo giá:
- Sửa lệnh: Khách hàng chỉ được sửa lệnh khi lệnh đó chưa được khớp hoặc một phần
chưa khớp của lệnh đó.
Nguyên tắc sửa lệnh : chỉ được phép sửa giá chứng khoán
Nếu có sự nhầm lẫn về TK, khối lượng khách hàng bắt buộc phải chấp nhận hủy lệnh
- Nguyên tắc hủy lệnh: Khách hàng chỉ được hủy lệnh khi lệnh đó chưa được khớp hoặc
một phần chưa khớp của lệnh đó.
- Hủy lệnh giao dịch báo giá: Trong phiên giao dịch, đại diện giao dịch được thực hiện
hủy lệnh theo yêu cầu của khách hàng đối với các lệnh chưa được khớp hoặc phần chưa
được khớp của lệnh.
* Sửa lệnh giao dịch thỏa thuận: Đối với giao dịch thỏa thuận nhà đầu tư không được
phép sửa, hủy khi đã đặt lệnh giao dịch.
30. Quy định về thanh toán của TTGDCK HN?
a. Giao dịch báo giá : Thanh toán đa phương ( T+3 )
b. Giao dịch thỏa thuận : Lựa chọn 1 trong các hình thức sau.

Giao dịch Hình thức thanh toán

- Cổ phiếu: có khối lượng giao dịch từ 5000 cổ phần trở lên đến < 100.000 cổ phần Thanh toán đa phương (T+3)

- Trái phiếu: có giá trị giao dịch tính theo mệnh giá từ 100.000.000 đồng (một trăm
triệu đồng) trở lên đến < 10.000.000.000 đồng (mười tỷ đồng)
- Cổ phiếu với khối lượng ≥ 100.000 cổ phần Lựa chọn 1 trong 3 hình thức:
+ Thanh toán đa phương,
- Trái phiếu với giá trị tính theo mệnh giá ≥ 10.000.000.000 đồng (mười tỷ đồng) + Thanh toán song phương,
+ Thanh toán trực tiếp (ngày thanh toán do 2 bên tự thoả
thuận với thời gian từ T+1 đến T+3).