Các rào cản kỹ thuật đối với thương mại là gì?

Trong thương mại quốc tế, các “rào cản kỹ thuật đối với thương mại” (technical barriers
to trade) là các tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật mà một nước áp dụng đối với hàng hoá
nhập khẩu và/hoặc quy trình nhằm đánh giá sự phù hợp của hàng hoá nhập khẩu đối
với các tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật đó (còn gọi là các biện pháp kỹ thuật – biện pháp
TBT).
Các biện pháp kỹ thuật này về nguyên tắc là cần thiết và hợp lý nhằm bảo vệ những lợi
ích quan trọng như sức khoẻ con người, môi trường, an ninh... Vì vậy, mỗi nước thành
viên WTO đều thiết lập và duy trì một hệ thống các biện pháp kỹ thuật riêng đối với
hàng hoá của mình và hàng hoá nhập khẩu.
Tuy nhiên, trên thực tế, các biện pháp kỹ thuật có thể là những rào cản tiềm ẩn đối với
thương mại quốc tế bởi chúng có thể được nước nhập khẩu sử dụng để bảo hộ cho sản
xuất trong nước, gây khó khăn cho việc thâm nhập của hàng hoá nước ngoài vào thị
trường nước nhập khẩu. Do đó chúng còn được gọi là “rào cản kỹ thuật đối với thương
mại”.

Có những loại “rào cản kỹ thuật” nào?

Hiệp định về các rào cản kỹ thuật đối với thương mại của WTO phân biệt 03 loại biện
pháp kỹ thuật sau đây:
1. Quy chuẩn kỹ thuật (technical regulations) là những yêu cầu kỹ thuật bắt buộc áp
dụng (các doanh nghiệp bắt buộc phải tuân thủ).
2. Tiêu chuẩn kỹ thuật (technical standards) là các yêu cầu kỹ thuật được chấp thuận
bởi một tổ chức đã được công nhận nhưng không có giá trị áp dụng bắt buộc; và
3. Quy trình đánh giá sự phù hợp của một loại hàng hoá với các quy định/tiêu chuẩn
kỹ thuật (conformity assessment procedure)
Hộp 1 - Các nội dung thường được nêu trong quy chuẩn kỹ thuật, tiêu chuẩn kỹ
thuật
1. Các đặc tính của sản phẩm (bao gồm cả đặc tính về chất lượng); hoặc
2. Các quy trình và phương pháp sản xuất (PPMs) có ảnh hưởng/tác động đến đặc
tính của sản phẩm; hoặc
3. Các thuật ngữ, ký hiệu; hoặc
4. Các yêu cầu về đóng gói, ghi nhãn mác áp dụng cho sản phẩm…
Mục tiêu của Hiệp định về các Rào cản kỹ thuật đối với thương mại là gì?

Việc thông qua Hiệp định về các Rào cản Kỹ thuật đối với Thương mại (Hiệp định TBT
– Agreement on Technical Barriers to Trade) trong khuôn khổ WTO là nhằm thừa nhận
sự cần thiết của các biện pháp kỹ thuật đồng thời kiểm soát các biện pháp này sao cho
chúng được các nước thành viên WTO sử dụng đúng mục đích và không trở thành công
cụ bảo hộ.
Hiệp định TBT đưa ra các nguyên tắc và điều kiện mà các nước thành viên WTO phải
tuân thủ khi ban hành và áp dụng các quy chuẩn, tiêu chuẩn kỹ thuật hay các quy trình
đánh giá hợp chuẩn, hợp quy của hàng hoá.
 Hộp 2 - Các loại hàng hoá thường là đối tượng của các biện pháp kỹ thuật

Máy móc thiết bị

 Các công cụ lắp ráp và xây dựng chạy điện
 Các thiết bị chế biến gỗ và kim loại
 Thiết bị y tế
 Thiết bị chế biến thực phẩm
Các sản phẩm tiêu dùng

 Dược phẩm
 Mỹ phẩm
 Bột giặt tổng hợp
 Đồ điện gia dụng
 Đầu máy video và tivi
 Thiết bị điện ảnh và ảnh
 Ôtô
 Đồ chơi
 Một số sản phẩm thực phẩm
Nguyên liệu và các sản phẩm phục vụ nông nghiệp
 Phân bón
 Thuốc trừ sâu
 Các hoá chất độc hại
Phân biệt các biện pháp kỹ thuật và các biện pháp vệ sinh động thực vật như thế
nào?
Liên quan đến các yêu cầu về đặc tính sản phẩm, quy trình sản xuất, đóng gói… bên
cạnh các “biện pháp kỹ thuật” (TBT), các nước còn duy trì nhóm các “biện pháp vệ sinh
và kiểm dịch động thực vật” (SPS). Trên thực tế, có nhiều điểm giống nhau giữa hai
nhóm biện pháp này.
Tuy nhiên, WTO có quy định riêng cho mỗi hai nhóm, tập trung ở hai Hiệp định khác
nhau (với các nguyên tắc khác nhau).

Tiêu chí để phân biệt hai nhóm biện pháp này là mục tiêu áp dụng của chúng:
 Các biện pháp SPS hướng tới mục tiêu cụ thể là bảo vệ cuộc sống, sức khoẻ con
người, vật nuôi, động thực vật thông qua việc đảm bảo vệ sinh thực phẩm và ngăn
chặn các dịch bệnh;
 Các biện pháp TBT hướng tới nhiều mục tiêu chính sách khác nhau (an ninh quốc
gia, môi trường, cạnh tranh lành mạnh…).
Việc phân biệt khi nào một biện pháp là TBT hay SPS là rất quan trọng đối với doanh
nghiệp bởi mỗi loại biện pháp sẽ chịu sự điều chỉnh của các nguyên tắc và quy định
riêng của WTO; trên cơ sở đó, doanh nghiệp biết bảo vệ quyền lợi của mình bằng
phương pháp nào thì thích hợp.
 Hộp 3 - Phân biệt “biện pháp TBT” và “biện pháp SPS”
Ví dụ 1: Các quy định về thuốc sâu
 Quy định về lượng thuốc sâu trong thực phẩm hoặc trong thức ăn gia súc
nhằm bảo vệ sức khoẻ con người hoặc động vật: Biện pháp SPS;
 Quy định liên quan đến chất lượng, công năng của sản phẩm hoặc những
rủi ro về sức khoẻ có thể xảy ra với người sử dụng: Biện pháp TBT.
Ví dụ 2: Các quy định về bao bì sản phẩm
 Quy định về hun khử trùng hoặc các biện pháp xử lý khác đối với bao bì
sản phẩm (tẩy uế nhằm tránh lây lan dịch bệnh): Biện pháp SPS;
 Quy định về kích thước, kiểu chữ in, các loại thông tin về thành phần,
loại hàng trên bao bì: Biện pháp TBT
(Xem thêm Phần về các Biện pháp vệ sinh động thực vật)
WTO quy định những nguyên tắc gì về các biện pháp kỹ thuật?
Theo Hiệp định TBT, khi ban hành các quy định về kỹ thuật đối với hàng hoá, mỗi nước
thành viên WTO đều phải đảm bảo rằng việc áp dụng các quy định này là:
 Không phân biệt đối xử;
 Tránh tạo ra rào cản không cần thiết đối với thương mại quốc tế (nếu có thể dùng các
biện pháp khác ít hạn chế thương mại hơn);
 Hài hoà hoá;
 Có tính đến các tiêu chuẩn quốc tế chung;
 Đảm bảo nguyên tắc tương đương và công nhận lẫn nhau (với các nước khác);
 Minh bạch;
Đây là những công cụ quan trọng mà doanh nghiệp có thể sử dụng để bước đầu nhận
biết một biện pháp kỹ thuật có tuân thủ WTO hay không để từ đó có biện pháp khiếu
nại, khiếu kiện hợp lý nhằm bảo vệ lợi ích chính đáng của mình.

Nước nhập khẩu có thể áp dụng các biện pháp TBT riêng đối với hàng xuất khẩu
từ Việt Nam hay không?
Theo nguyên tắc không phân biệt đối xử được ghi nhận trong Hiệp định TBT thì nước
nhập khẩu là thành viên WTO có nghĩa vụ:
 Không đặt ra các biện pháp kỹ thuật khác nhau cho hàng hoá tương tự đến từ các
nước thành viên khác nhau của WTO (nguyên tắc tối huệ quốc);
 Không đặt ra các biện pháp kỹ thuật cho hàng hoá nước ngoài cao hơn biện pháp kỹ
thuật áp dụng cho hàng hoá tương tự nội địa của mình (nguyên tắc đối xử quốc gia).
Như vậy, về cơ bản, một nước không được đặt ra các biện pháp kỹ thuật khác nhau cho
hàng hoá tương tự nhau. Điều này có nghĩa hàng hoá Việt Nam khi xuất khẩu sang một
nước thành viên WTO sẽ chỉ phải tuân thủ các biện pháp kỹ thuật áp dụng cho hàng hoá
tương tự trong nội địa nước đó và hàng hoá tương tự nhập khẩu từ tất cả các nguồn
khác.
Ngược lại, Việt Nam cũng không thể ban hành và áp dụng các biện pháp kỹ thuật đối
với hàng hoá nhập khẩu ở mức cao hơn hoặc thấp hơn mức áp dụng cho hàng hoá nội
địa.
 Hộp 4 - Ví dụ về nguyên tắc không phân biệt đối xử về các biện pháp kỹ thuật

Giả sử Hoa Kỳ chế biến và sản xuất thịt gà và đồng thời cũng nhập khẩu thịt gà
chế biến từ Việt Nam và Thái Lan (ba nước đều là thành viên WTO). Nếu thịt
gà chế biến nói đến ở đây là loại hàng tương tự nhau (cùng lấy từ lườn gà, cùng
được sơ chế và để đông lạnh…..), theo nguyên tắc không phân biệt đối xử, Hoa
Kỳ phải:

 Áp dụng cùng một mức thuế nhập khẩu và các quy định về nhãn mác, đóng
gói, yêu cầu về chất lượng…cho thịt gà nhập từ Việt Nam và Thái Lan;
 Không áp dụng các loại thuế nội địa thấp hơn và biện pháp kỹ thuật ưu đãi
hơn cho thịt gà chế biến trong nội địa Hoa Kỳ so với thịt gà nhập khẩu từ
Việt Nam và Thái Lan.
Làm thế nào để doanh nghiệp biết một biện pháp kỹ thuật “gây ra cản trở không
cần thiết đối với thương mại”?
Theo Hiệp định TBT, các biện pháp kỹ thuật mà mỗi nước thành viên WTO áp
dụng không được gây ra cản trở không cần thiết đối với thương mại.
Nguyên tắc này được hiểu theo cách thức khác nhau tuỳ thuộc vào loại biện pháp kỹ
thuật được áp dụng. Cụ thể:
 Đối với các quy chuẩn kỹ thuật (bắt buộc):
Một quy chuẩn kỹ thuật “không gây ra cản trở không cần thiết đối với thương mại” được
hiểu là:

 Nhằm thực hiện một mục tiêu hợp pháp;

 Không thắt chặt hoạt động thương mại ở trên mức cần thiết để đảm bảo thực hiện
mục tiêu chính sách.
 Đối với các tiêu chuẩn kỹ thuật (không bắt buộc):
Không có quy định rõ ràng để xác định khi nào một tiêu chuẩn kỹ thuật “không gây ra
cản trở không cần thiết đối với thương mại”. Tuy nhiên, hiện đang có xu hướng hiểu các
điều kiện này tương tự như cách hiểu trong trường hợp các quy chuẩn kỹ thuật nói trên.
 Đối với quy trình đánh giá sự phù hợp
Một quy trình đánh giá hàng hóa được xem là “không gây ra cản trở không cần thiết đối
với thương mại” khi nó không chặt chẽ hơn mức cần thiết đủ để nước nhập khẩu có thể
tin tưởng rằng sản phẩm liên quan phù hợp với các quy chuẩn hoặc tiêu chuẩn kỹ thuật
nhất định.
Hộp 5 - Khi nào một biện pháp kỹ thuật được coi là phục vụ một “mục
tiêu hợp pháp”?

Hiệp định TBT liệt kê một số ví dụ về các mục tiêu hợp pháp có thể chấp
nhận được, bao gồm:

 Các yêu cầu vì an ninh quốc phòng;

 Ngăn chặn hành vi lừa đảo;
 Bảo vệ sức khoẻ và tính mạng con người;
  Bảo vệ sức khỏe và an toàn động vật;
 Bảo vệ môi trường; và
 Các mục tiêu khác (ví dụ mục tiêu tiêu chuẩn hoá các sản phẩm điện –
điện tử, tiêu chuẩn chất lượng…)
Hộp 6 - Khi nào một biện pháp kỹ thuật được xem là “ở mức cần thiết”?

 Một biện pháp kỹ thuật được xem là “ở mức cần thiết” để bảo vệ các mục
tiêu chính đáng nếu không còn bất kỳ một biện pháp nào khác cho phép đạt
được mục tiêu đó mà lại ít cản trở thương mại hơn và không vi phạm hoặc vi
phạm ít hơn các quy định của WTO (Vụ Thái Lan – Các biện pháp hạn chế
nhập khẩu và Thuế nội địa đối với Thuốc lá điếu);
 Những biện pháp kỹ thuật được xây dựng dựa trên hoặc tuân thủ các tiêu
chuẩn quốc tế được mặc nhiên xem là đáp ứng điều kiện “không gây cản trở
không cần thiết đến thương mại”.
Việc xác định một biện pháp kỹ thuật có gây ra “cản trở không cần thiết đến thương
mại” hay không là rất phức tạp và cần sự hỗ trợ của các chuyên gia. Tuy nhiên, đây lại là
điều có ý nghĩa quan trọng với doanh nghiệp bởi nếu chứng minh được một yêu cầu kỹ
thuật không đáp ứng được nguyên tắc này của WTO, doanh nghiệp có thể sẽ không
phải tuân thủ các yêu cầu đó (nước áp dụng phải loại bỏ chúng theo các quy định của
WTO).
Vì vậy nếu doanh nghiệp có được các thông tin liên quan, ví dụ biết rằng có biện pháp
khác ít cản trở hơn mà vẫn đảm bảo mục tiêu kiểm soát như biện pháp kỹ thuật đang áp
dụng, doanh nghiệp có thể khiếu nại trực tiếp với cơ quan có thẩm quyền nước nhập
khẩu hoặc thông báo cho Chính phủ nước mình để có cách xử lý thích hợp, bảo vệ lợi
ích của doanh nghiệp.
Các biện pháp kỹ thuật có phải tuân thủ các tiêu chuẩn quốc tế liên quan không?
Theo Hiệp định TBT, đối với các quy chuẩn kỹ thuật (technical regulations), nếu đã có
những tiêu chuẩn kỹ thuật quốc tế chung liên quan thì các nước thành viên WTO phải
áp dụng các tiêu chuẩn quốc tế đó để xây dựng quy chuẩn kỹ thuật nội địa của mình.
Quy định này tạo ra một sự thống nhất tương đối về quy chuẩn kỹ thuật đối với hàng hoá
ở các nước khác nhau, vì thế tạo điều kiện thuận lợi cho các nhà xuất khẩu (ví dụ khi
doanh nghiệp xuất cùng một mặt hàng đi nhiều nước).
Tuy nhiên, một nước có thể không sử dụng các tiêu chuẩn quốc tế chung nếu các tiêu
chuẩn này không hiệu quả và không thích hợp để đạt được mục tiêu quốc gia của mình
(có thể vì lý do địa lý, khí hậu, công nghệ…). Trong trường hợp này, nếu quy chuẩn kỹ
thuật dự kiến áp dụng có ảnh hưởng rõ rệt đến thương mại (so với các tiêu chuẩn quốc tế
liên quan), nước thành viên có nghĩa vụ:
 Công bố dự thảo các quy chuẩn kỹ thuật;
 Tạo cơ hội để các chủ thể liên quan được bình luận về dự thảo đó;
 Cân nhắc các ý kiến bình luận trong quá trình hoàn thiện và thông qua các quy chuẩn
kỹ thuật chính thức.
Hộp 7 - Các tiêu chuẩn kỹ thuật quốc tế thông dụng hiện nay do các tổ
 chức nào ban hành?

 Tổ chức quốc tế về tiêu chuẩn hoá (ISO);

 Uỷ ban Kỹ thuật Điện tử quốc tế (IEC);
 Liên đoàn viễn thông quốc tế (ITU);
 Uỷ ban dinh dưỡng CODEX
Tại sao WTO không tạo ra những biện pháp kỹ thuật thống nhất chung cho hàng
hoá của tất cả các nước thành viên?
Các biện pháp kỹ thuật thể hiện những mục tiêu khác nhau của mỗi nước (bảo vệ lợi ích
công cộng, cam kết xã hội, thúc đẩy thương mại…) và cũng phản ánh những đặc trưng
khác nhau của mỗi nước (đặc biệt về điều kiện địa lý, trình độ phát triển, nhu cầu
thương mại và tài chính…). Vì thế, cho đến nay các nước thành viên WTO chưa thể
thống nhất về một bộ các biện pháp kỹ thuật chung cho bất kỳ loại hàng hoá nào.
Cũng vì lý do này mà Hiệp định TBT không phải là tập hợp các biện pháp kỹ thuật áp
dụng trực tiếp, bắt buộc chung ở tất cả các nước thành viên cho từng loại hàng hoá mà
chỉ đưa ra các nguyên tắc chung mà các nước phải tuân thủ khi thông qua và thực thi các
biện pháp kỹ thuật đối với hàng hoá.
Tuy nhiên, Hiệp định TBT cũng nhấn mạnh yêu cầu “hài hòa hoá” các biện pháp kỹ
thuật giữa các nước theo hướng:
 Khuyến khích các nước thành viên tham gia vào quá trình hài hoà hoá các tiêu chuẩn
và sử dụng các tiêu chuẩn đã được chấp thuận chung làm cơ sở cho các biện pháp kỹ
thuật nội địa của mình;
 Khuyến khích các nước nhập khẩu thừa nhận kết quả kiểm định sự phù hợp với tiêu
chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật áp dụng tại nước xuất khẩu.
Việc hài hoà hoá các biện pháp kỹ thuật này được WTO khuyến khích bởi nó sẽ tạo điều
kiện thuận lợi cho việc lưu thông hàng hoá của doanh nghiệp và người sản xuất; người
tiêu dùng cũng được lợi từ sự thống nhất này.

Làm thế nào để tiếp cận thông tin về các biện pháp kỹ thuật của các nước?
Hiệp định TBT quy định mỗi nước đều phải minh bạch hoá hệ thống các biện pháp kỹ
thuật áp dụng cho hàng hoá của mình thông qua các hình thức khác nhau.
Đặc biệt, Hiệp định buộc mỗi nước thành viên phải thiết lập một “Điểm hỏi đáp về
TBT” để trả lời và cung cấp các văn bản có liên quan đến các biện pháp kỹ thuật cho các
nước thành viên và các đối tượng liên quan (trong đó có doanh nghiệp).
Như vậy, nếu quan tâm đến các quy định về các biện pháp kỹ thuật áp dụng tại từng thị
trường xuất khẩu, doanh nghiệp hoàn toàn có thể tiếp cận và có được các thông tin này
tại các “Điểm hỏi đáp TBT”.
Danh mục địa chỉ các Điểm hỏi đáp của tất cả các thành viên WTO có thể tìm thấy tại
trang web của WTO (www.wto.org) theo đường dẫn: Home > Trade topics > Goods >
Technical barriers to Trade > National enquiry points.
Doanh nghiệp Việt Nam phải đối phó với các biện pháp kỹ thuật của các nước
nhập khẩu như thế nào?
Đa số các biện pháp kỹ thuật ở các thị trường nhập khẩu được áp dụng một cách ổn
định, thường xuyên và liên tục (không phải biện pháp bất thường và cũng không mang
 tính trừng phạt). Hàng hoá nhập khẩu từ tất cả các nguồn đều phải đáp ứng các yêu cầu
này. Vì vậy, về nguyên tắc, đối với doanh nghiệp Việt Nam khi xuất khẩu, không có
biện pháp phòng tránh hay đối phó mà chỉ có biện pháp duy nhất là tuân thủ.
Việc tuân thủ các biện pháp này đôi khi đòi hỏi những thay đổi quan trọng không chỉ đối
với hàng hoá thành phẩm xuất khẩu mà cả quá trình nuôi trồng, khai thác nguồn
nguyên liệu đến quy trình chế biến, đóng gói, vận chuyển sản phẩm.
Đây là việc khó nhưng phải làm bởi nếu không đáp ứng các điều kiện kỹ thuật, hàng hoá
“lỗi” có thể bị từ chối nhập khẩu. Nghiêm trọng hơn, trong một số trường hợp, nếu việc
vi phạm xuất hiện quá nhiều và khó kiểm soát, nước nhập khẩu có thể tăng cường các
biện pháp kiểm soát hoặc thậm chí cấm nhập khẩu hàng hoá tương tự từ tất cả các doanh
nghiệp của nước xuất khẩu liên quan (dù một số doanh nghiệp không vi phạm).
Khi Việt Nam đã là thành viên WTO, có thay đổi gì đặc biệt trong vấn đề rào cản
kỹ thuật không?
Ở thị trường trong nước, khi chưa gia nhập WTO Việt Nam cũng đã có các quy định
thuộc nhóm “biện pháp kỹ thuật” (ví dụ Luật về tiêu chuẩn, Nghị định về ghi nhãn hàng
hoá, Luật bảo vệ môi trường…). Khi Việt Nam gia nhập WTO, các quy định này tiếp
tục được áp dụng. Điểm mới duy nhất là từ nay, việc ban hành hay áp dụng các biện
pháp kỹ thuật tại Việt Nam bị ràng buộc bởi các nguyên tắc liên quan của WTO.
Tại các thị trường xuất khẩu, dù Việt Nam chưa hay đã là thành viên WTO thì hàng hoá
Việt Nam khi xuất khẩu vẫn phải tuân thủ đầy đủ các yêu cầu về kỹ thuật mà nước nhập
khẩu đặt ra. Tuy nhiên, khi Việt Nam đã có quy chế thành viên WTO, các doanh nghiệp
Việt Nam có thêm các cơ hội để bảo vệ quyền lợi chính đáng của mình trong trường hợp
các quy định liên quan của nước nhập khẩu vi phạm các nguyên tắc của WTO thông qua
việc đề nghị Chính phủ can thiệp qua cơ chế giải quyết tranh chấp tại WTO.
Hộp 8 - Địa chỉ tìm kiếm thông tin về các biện pháp kỹ thuật đối với hàng hoá ở
Việt Nam

Doanh nghiệp có thể tiếp cận các thông tin về tất cả các biện pháp kỹ thuật
của Việt Nam tại:
 Văn phòng TBT Việt Nam, Tổng Cục Tiêu chuẩn – Đo lường - Chất lượng,
Bộ Khoa học Công nghệ
http://www.tbtvn.org
 Các Điểm TBTtrong mạng lưới TBT tại các Bộ liên quan (Bộ Khoa học và
Công nghệ; Bộ Công thương; Bộ Giao thông vận tải; Bộ Thông tin -
Truyền Thông; Bộ Văn hoá – Thể thao – Du lịch; Bộ Tài Nguyên Môi
trường; Bộ Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn; Bộ Lao động Thương
binh và Xã hội; Bộ Y tế);
 Các Điểm TBT trong mạng lưới TBT tại các Chi cục Tiêu chuẩn Đo lường Chất
lượng địa phương (64 tỉnh, thành).