- TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM. - VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM. - Theo đề nghị của Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán và Quản lý thành viên, QUYẾT ĐỊNH:. - Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam”.. - HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN. - Ký gửi chứng khoán;. - Rút chứng khoán;. - Chuyển khoản chứng khoán không qua giao dịch;. - Phong tỏa và giải toả chứng khoán.. - Ngày không nhận ký gửi, rút và chuyển khoản chứng khoán. - Quy định chung về hồ sơ lưu ký chứng khoán. - Hồ sơ lưu ký chứng khoán (hồ sơ ký gửi, rút, chuyển khoản, phong tỏa và giải toả chứng khoán, điều chỉnh thông tin nhà đầu tư) phải có đầy đủ chứng từ theo quy định, đóng d u giáp lai đối với tài liệu đính kèm (nếu có), nội dung chứng từ phải thể hiện đầy đủ thông tin, cùng màu mực, nét chữ và chữ ký gốc của nhà đầu tư (nếu có). - Mở tài khoản lưu ký chứng khoán của TVLK. - Mở tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư. - Tại mỗi TVLK, nhà đầu tư được mở một tài khoản lưu ký chứng khoán để thực hiện giao dịch các chứng khoán lưu ký trừ các trường hợp quy định tại Điều 7 Quy chế này.. - Nhà đầu tư là tổ chức, cá nhân nước ngoài mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK sau khi đã được c p mã số giao dịch chứng khoán theo quy định về đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài.. - TVLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho nhà đầu tư theo các nội dung quy định tại Điều 27 Thông tư 05.. - Công ty quản lý quỹ phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán tách biệt cho công ty và từng quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý. - Tài khoản lưu ký cho quỹ đầu tư chứng khoán phải được mở tại ngân hàng lưu ký. - Đối với tài khoản ủy thác cho nhà đầu tư nước ngoài, công ty quản lý quỹ phải thực hiện đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trước khi làm thủ tục mở tài khoản lưu ký.. - Mở tài khoản lưu ký cho nhà đầu tư là công ty chứng khoán nước ngoài thành lập theo pháp luật nước ngoài:. - Đối với tài khoản đầu tư từ nguồn vốn chủ sở hữu, công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngoài phải thực hiện đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trước khi làm thủ tục mở tài khoản lưu ký.. - Quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán của TVLK tại VSD. - VSD thực hiện quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán của TVLK tại VSD theo quy định tại Điều 26 Thông tư 05.. - TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM CHỨNG TỪ CHUYỂN ĐỔI TỪ. - Quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK. - TVLK thực hiện quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng theo quy định tại Điều 28 Thông tư 05.. - Nguyên tắc quản lý thông tin sở hữu chứng khoán nhà đầu tư tại VSD 1. - VSD thực hiện quản lý thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư căn cứ vào:. - Đối với cá nhân/tổ chức nước ngoài: Mã số giao dịch chứng khoán và ngày c p;. - Cập nhật thông tin mở, đóng tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư. - TVLK có trách nhiệm cập nhật hàng ngày thông tin mở, đóng tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư thực hiện trong ngày tại TVLK cho VSD dưới dạng chứng từ điện tử (Mẫu 03A/LK và 03B/LK của Quy chế này).. - KÝ GỬI, RÚT CHỨNG KHOÁN Điều 15. - Chứng khoán ký gửi tại VSD. - Việc quản lý đối với các loại chứng khoán được thực hiện như sau:. - Chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện được hạch toán vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng chờ giao dịch. - Ký gửi chứng khoán. - VSD thực hiện ký gửi chứng khoán trên cơ sở uỷ quyền của TCPH cho VSD trong việc xác nhận thông tin về sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư để thực hiện lưu ký chứng khoán.. - Khách hàng ký gửi chứng khoán vào VSD thông qua TVLK nơi mình mở tài khoản.. - Quy trình thủ tục ký gửi chứng khoán tại VSD:. - Trường hợp ký gửi chứng khoán xác nhận sở hữu bằng Sổ/Gi y chứng nhận sở hữu chứng khoán:. - Hồ sơ ký gửi chứng khoán gửi cho VSD bao gồm:. - Phiếu gửi chứng khoán giao dịch của khách hàng (Mẫu 08A/LK hoặc 08B/LK của Quy chế này) trong trường hợp TVLK tái ký gửi chứng khoán của nhà đầu tư mở tài khoản tại TVLK. - văn bản ủy quyền thực hiện lưu ký chứng khoán (nếu có).. - Sổ/Gi y chứng nhận sở hữu chứng khoán. - Danh sách người sở hữu đề nghị lưu ký chứng khoán (Mẫu 09A/LK hoặc 09B/LK của Quy chế này) (02bản) do TVLK lập.. - Trường hợp ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của TCPH:. - Nhà đầu tư có nhu cầu thực hiện ký gửi chứng khoán gửi cho TCPH Gi y thông báo tài khoản lưu ký và ủy quyền làm thủ tục ký gửi chứng khoán (Mẫu 10/LK của Quy chế này) kèm theo Sổ/Gi y chứng nhận sở hữu chứng khoán;. - Hồ sơ ký gửi chứng khoán của TCPH nộp cho VSD bao gồm:. - Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký theo từng TVLK (Mẫu 12/LK của Quy chế này) (02 bản) kèm ile c u trúc theo định dạng do VSD quy định;. - TCMTKTT liên quan và gửi Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 14,15/LK của Quy chế này) cho TVLK/ TCMTKTT.. - Kể từ ngày chứng khoán ký gửi có hiệu lực lưu ký tại VSD, Sổ/Gi y chứng nhận sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư sẽ mặc nhiên hết hiệu lực lưu hành.. - Ký gửi chứng khoán đăng ký bổ sung. - Đối với chứng khoán đăng ký bổ sung phát sinh từ các chứng khoán đã lưu ký tại VSD:. - Hiệu lực lưu ký chứng khoán là ngày ghi trên Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký. - Rút chứng khoán theo yêu cầu của người sở hữu chứng khoán. - Hồ sơ rút chứng khoán gửi VSD bao gồm:. - Đề nghị rút chứng khoán của khách hàng (Mẫu 16/LK của Quy chế này) trong trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản tại TVLK có yêu cầu rút chứng khoán. - văn bản ủy quyền thực hiện rút chứng khoán (nếu có).. - Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị rút chứng khoán do TVLK lập (Mẫu 17A/LK hoặc 17B/LK của Quy chế này) (02 bản).. - Xác nhận thông tin người sở hữu rút chứng khoán lưu ký bằng văn bản (Mẫu 18/LK của Quy chế này) gửi cho TCPH đồng thời gửi cho nhà đầu tư thông qua TVLK nơi mở tài khoản và cho chính TVLK liên quan.. - Thực hiện hạch toán rút chứng khoán lưu ký trên tài khoản của nhà đầu tư căn cứ vào ngày hiệu lực rút chứng khoán của VSD.. - Rút chứng khoán do huỷ đăng ký. - Trường hợp trên các tài khoản lưu ký chứng khoán của TVLK có số lượng chứng khoán đang bị tạm giữ, phong tỏa, VSD sẽ thông báo cho TVLK liên quan (Mẫu 19/LK của Quy chế này).. - TVLK/ TCMTKTT có trách nhiệm hạch toán giảm số lượng chứng khoán lưu ký hủy đăng ký trên tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK/ TCMTKTT đồng thời thông báo cho nhà đầu tư có liên quan (đối với TVLK).. - CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN KHÔNG QUA HỆ THỐNG GIAO DỊCH Điều 20. - Các trường hợp chuyển khoản chứng khoán. - VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán lưu ký không qua hệ thống giao dịch tập trung của Sở giao dịch chứng khoán trong các trường hợp quy định tại Khoản 2, Điều 32 Thông tư 05.. - Chuyển khoản do giao dịch mua chứng khoán lô lẻ. - TVLK bên chuyển khoản nộp cho VSD hồ sơ chuyển khoản chứng khoán lô lẻ, bao gồm:. - Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 22/LK của Quy chế này) (03 bản đối với trường hợp chuyển khoản khác TVLK. - Bảng kê chứng khoán giao dịch lô lẻ (trường hợp công ty chứng khoán mua chứng khoán lô lẻ của nhiều khách hàng) (Mẫu 21/LK của Quy chế này).. - Trường hợp công ty chứng khoán mua chứng khoán lô lẻ thông qua giao dịch trực tuyến, hồ sơ chuyển khoản gồm:. - Chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng. - Nhà đầu tư có nhu cầu chuyển khoản toàn bộ chứng khoán sở hữu có trên tài khoản và các quyền phát sinh (nếu có) đã xác định thuộc sở hữu của nhà đầu tư đó tại một TVLK sang tài khoản của chính nhà đầu tư đó tại TVLK khác (Chuyển khoản toàn bộ chứng khoán và quyền).. - Nhà đầu tư có nhu cầu chuyển khoản toàn bộ số lượng một/một số mã chứng khoán có trên tài khoản và quyền phát sinh (nếu có) đã xác định thuộc sở hữu của nhà đầu tư đó tại một TVLK sang tài khoản của chính nhà đầu tư đó tại TVLK khác (Chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền).. - Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán (trừ trường hợp chuyển khoản đối với nhà đầu tư nước ngoài lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký) bao gồm:. - Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK bên chuyển khoản (Mẫu 22/LK của Quy chế này) (03 bản);. - Gi y đề nghị chuyển khoản toàn bộ chứng khoán của khách hàng (Mẫu 25/LK của Quy chế này) đối với trường hợp chuyển khoản toàn bộ chứng khoán. - Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán do chuyển danh mục đầu tư giữa các tài khoản lưu ký theo yêu cầu của nhà đầu tư nước ngoài lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký bao gồm:. - Chuyển khoản chứng khoán là giấy tờ có giá. - Chuyển khoản chứng khoán theo chỉ định để xử lý thu hồi Gi y chứng nhận TVLK:. - Việc chuyển khoản chứng khoán và t t toán tài khoản theo chỉ định trong trường hợp TVLK bị thu hồi Gi y chứng nhận TVLK thực hiện theo quy định tại Quy chế thành viên lưu ký do VSD ban hành.. - Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK sẽ bị thu hồi Gi y chứng nhận TVLK (Mẫu 29/LK của Quy chế này) (03 bản);. - Chuyển khoản chứng khoán trong trường hợp TCMTKTT ch m dứt hợp đồng cung c p dịch vụ với VSD:. - Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán gửi VSD bao gồm:. - Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 22/LK của Quy chế này) (03 bản);. - Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 22/LK của Quy chế này) do TVLK bên chuyển khoản lập (02 bản đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản đối với trường hợp chuyển khoản khác TVLK);. - Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán do TVLK bên chuyển khoản lập (Mẫu 22/LK của Quy chế này) (02 bản đối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản đối với trường hợp chuyển khoản khác TVLK);. - Gi y đề nghị chuyển khoản một phần chứng khoán do Công ty chứng khoán nước ngoài/Quỹ MIM lập (Mẫu 26/LK của Quy chế này);. - Chuyển khoản chứng khoán trong trường hợp thay đổi số hiệu tài khoản nhà đầu tư do sơ su t khi mở tài khoản cho nhà đầu tư. - Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 22/LK của Quy chế này) do TVLK bên chuyển khoản lập (02 bảnđối với trường hợp chuyển khoản cùng TVLK, 03 bản đối với trường hợp chuyển khoản khác TVLK);. - PHONG TỎA, GIẢI TỎA CHỨNG KHOÁN. - Phong tỏa/giải tỏa chứng khoán theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. - Phong tỏa chứng khoán cơ cấu để góp vốn lập quỹ ETF. - Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán làm tài sản đảm bảo khoản vay của nhà đầu tư, TVLK, TCMTKTT:. - Hồ sơ đề nghị phong tỏa chứng khoán gồm:. - Yêu cầu chuyển khoản phong tỏa chứng khoán của TVLK / TCMTKTT (Mẫu 31/LK của Quy chế này) (02 bản);. - Hồ sơ đề nghị giải tỏa chứng khoán gồm:. - Yêu cầu chuyển khoản giải tỏa chứng khoán của TVLK / TCMTKTT (Mẫu 34/LK của Quy chế này) (02 bản);